Seminare

Retailbanking Compliance I

Seminar - Frankfurt School of Finance & Management

Es werden Grundlagen der Wertpapier-Compliance sowie ausgewählte Detailthemen innerhalb des Retail- und Wholesalebankings bearbeitet.  
Termin Ort Preis*
06.06.2020 Frankfurt am Main 745,21 €
*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Inhalte:

Organisations- und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  • Definition und Abgrenzung
  • Risiken und Problemstellungen
  • Vor-Ort-Prüfungen
  • Begleitungs- und Kontrollkonzept

Zuverlässigkeit und Sachkunde

Beschwerden

Vertriebsvorgaben und Vergütungssysteme

Aufzeichnung elektronischer Kommunikation

  • Anforderungen
  • Mögliche Handlungsfelder und Lösungsansätze

Churning-Prävention

  • Grundlagen
  • Basismaßnahmen
  • Transaktions-Monitoring
  • Kunden-Monitoring

Ganzheitlicher Steuerungsansatz

Dauer/zeitlicher Ablauf:
1 Tage
Lehrgangsverlauf/Methoden:
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Zielgruppe:
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Seminarkennung:
SUP-OCCP16_13
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