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Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

Seminar - S&P Unternehmerforum GmbH

Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht - Produkt Nr. L15. Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen zur Sicherstellung der Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter:

Tag 1 zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

  • Aufsichtsprüfungen 2019 - Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
  • Datenschutz für Geldwäsche Officer - Umsetzung § 58 GwG


Tag 2 zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

  • Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?


Die Teilnehmer erhalten für den Nachweis der Sachkunde ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV und GwG.

Termin Ort Preis*
24.10.2019- 25.10.2019 Berlin 1.642,20 €
24.10.2019- 25.10.2019 Hamburg 1.642,20 €
14.11.2019- 15.11.2019 Düsseldorf 1.642,20 €
14.11.2019- 15.11.2019 Leipzig 1.642,20 €
20.02.2020- 21.02.2020 Frankfurt am Main 1.642,20 €
20.02.2020- 21.02.2020 München 1.642,20 €
12.03.2020- 13.03.2020 Berlin 1.642,20 €
12.03.2020- 13.03.2020 Stuttgart 1.642,20 €
08.04.2020- 09.04.2020 Düsseldorf 1.642,20 €
08.04.2020- 09.04.2020 München 1.642,20 €
14.05.2020- 15.05.2020 Köln 1.642,20 €
14.05.2020- 15.05.2020 Leipzig 1.642,20 €
04.06.2020- 05.06.2020 Berlin 1.642,20 €
04.06.2020- 05.06.2020 Hamburg 1.642,20 €
02.07.2020- 03.07.2020 Köln 1.642,20 €
02.07.2020- 03.07.2020 Stuttgart 1.642,20 €

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*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Inhalte:

Ihr Nutzen mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
Tag 1:

  • Aufsichtsprüfungen 2019 - Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
  • Datenschutz für Geldwäsche Officer - Umsetzung § 58 GwG


Tag 2:

  • Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäsche-richtlinie
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?
  • 6. EU Geldwäscherichtline: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung


Teilnehmerzertifikat:

Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV - Nachweis der Sachkunde zum GwG

 

Programm 1. Seminartag zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

  • Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen
  • Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit denSchwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
  • Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse
  • Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
  • Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S&P Tool Box:

+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneterPräventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

 
Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligenGeschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
  • Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw.sonstige strafbare Handlungen
  • Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
  • Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S&P Tool Box:

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- undFraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

 
Verdachtsmeldung nach §§43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

  • Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
  • Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Online-Meldung beiliegen?
  • Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
  • Meldung von Verdachtsfällen - Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
  • Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?Ablehnung - Ausführungsverbot - neue Regelungen zum Fristfall - Haftungsrisiken
  • Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxisdes Geldwäsche-Beauftragten


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S&P Tool Box:

+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens

 
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

  • Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
  • Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
  • Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
  • Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und denSorgfaltspflichten nach GwG?
  • Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG
  • Schnittstellen in der Praxis zu
    • Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
    • Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
    • Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398

  • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
  • Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten     


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S&P Tool Box:

+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

 

Programm 2. Seminartag Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie

  • Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz
  • Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG - Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
  • Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte - OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
  • 55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtlinie:
    • Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
    • Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
    • Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
    • Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
    • Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
Dauer/zeitlicher Ablauf:
8
Ziele/Bildungsabschluss:

Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht - Produkt Nr. L15. Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen zur Sicherstellung der Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter:

Tag 1 zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

  • Aufsichtsprüfungen 2019 - Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
  • Datenschutz für Geldwäsche Officer - Umsetzung § 58 GwG


Tag 2 zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

  • Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?


Die Teilnehmer erhalten für den Nachweis der Sachkunde ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV und GwG.

Zielgruppe:
  • Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleister, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
  • Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung,
  • Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des  ZAG,
  • Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland
Seminarkennung:
L15
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