Geldwäscheprävention in Finanzdienstleistungsinstituten: Effektive Maßnahmen zur Sicherstellung von Compliance

Das Seminar richtet sich gezielt an Geldwäschebeauftragte in Factoring-/Leasing- und Zahlungsinstituten, bei Anlagevermittlern und Spezialfinanzierern, die ein umfassendes, praxisrelevantes Verständnis der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Geldwäscheprävention von Finanzdienstleistungsinstituten benötigen.

Einführung in die Geldwäscheprävention

• Umfassendes Verständnis der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Geldwäscherisikomanagement in Finanzdienstleistungsinstituten.
• Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäschebeauftragte:r.

 Institutsspezifische Risikoanalyse

• Erstellung einer Risikoanalyse.
• Risikoerfassung und Identifizierung.
• Methodik zur Risikokategorisierung.
• Ableitung von Sicherungsmaßnahmen.
• Erstellung eines Kontrollplans und Durchführung von Kontrollen.

KYC – Kundensorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz (GwG)

• Vertieftes Verständnis der Know-Your-Customer-Anforderungen nach dem GwG.
• Bewährte Verfahren zur Erledigung der allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten.
• Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten und Umgang mit dem Transparenzregister.

Verdachtsmeldungen

• Straftatbestand der Geldwäsche.
• Ausarbeitung und rechtssichere Implementierung eines Verdachtsmeldeverfahrens.

• Umfassendes Verständnis der Geldwäscheprävention und der damit verbundenen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen für Finanzdienstleistungsinstitute.
• Kennenlernen der Rechte und Pflichten eines:einer Geldwäschebeauftragten.
• Fähigkeit zur Erstellung einer institutsspezifischen Risikoanalyse.
• Kenntnis bewährter Verfahren zur Umsetzung der Kundensorgfaltspflichten.
• Fähigkeit zur Erkennung verdächtiger Transaktionen und Ausarbeitung eines Verdachtsmeldeverfahrens.

Sie erhalten das notwendige Fachwissen und die praktischen Werkzeuge, um Ihr Institut effizient vor Geldwäsche zu schützen, während Sie gleichzeitig die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen sicher erfüllen.

Das Seminar richtet sich gezielt an Geldwäschebeauftragte in Factoring-/Leasing- und Zahlungsinstituten, bei Anlagevermittlern und Spezialfinanzierern, die ein umfassendes, praxisrelevantes Verständnis der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Geldwäscheprävention von Finanzdienstleistungsinstituten benötigen. Geldwäschbeauftragte, Geschäftsführer:innen und Fachkräfte, Compliance-Beauftragte, Compliance- Verantwortliche, die in Unternehmen für die Umsetzung und Einhaltung des Geldwäschegesetzes verantwortlich sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen, etc.). Der Crashkurs richtet sich auch an (Nachwuchs-)Führungskräfte und Quereinsteiger:innen im Bereich Geldwäscheprävention, Manager:innen, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, Rechtsanwält:innen und Wirtschaftsjurist:innen.