Seminar - Exbase
Themen der Veranstaltung
Seminarbeschreibung
Unser Seminar macht Sie mit dem zukünftigen Meldewesen vertraut: statt Kennzahlen werden „Einzelpositionen“ an die Aufsicht übermittelt Die AnaCredit stand hier „Pate“.
Perspektivisch übernimmt die Aufsicht das Berechnen der Kennzahlen und kann auch flexibel neue Kennzahlensysteme testen – ohne dass diese vorher den Gesetzgebungsprozess des europäischen Parlaments durchlaufen müssen.
Banken müssen ihre „Rohdaten“ gemäß dem Datenmodell der Aufsicht gruppieren (Akteure, Kredite, Sicherheiten, Instrumente, Risiken, Verträge, etc.).
Im Seminar lernen Sie, das Großprojekt IReF zu planen, zu organisieren und zu überwachen. Voraussetzung dafür ist ein gutes Verständnis der IReF- Arbeitspakete, ihrer besonderen Herausforderungen und der bestehenden Abhängigkeiten. Das Seminar wird Ihnen dabei helfen, den Fokus auf den für Sie als Führungskraft wichtigsten Parametern, Management Fachlichkeit, Budget und Pünktlichkeit, zu halten.
| Termin | Ort | Preis* |
|---|---|---|
| 19.06.2026 | online | 1.130,50 € |
| 19.06.2026 | Frankfurt am Main | 1.130,50 € |
| 18.09.2026 | online | 1.130,50 € |
| 18.09.2026 | Frankfurt am Main | 1.130,50 € |
| 20.11.2026 | Frankfurt am Main | 1.130,50 € |
| 20.11.2026 | online | 1.130,50 € |
| firmenintern | auf Anfrage | Gratis |
AGENDA (09.00 - ca. 17.00)
Vom Melden von Kennzahlen zum Melden von „Einzelpositionen“
• Europäischer Meldewesenstandard für Einzeltransaktionen
• Paradigmenwechsel von aggregierten Kennzahlen zu flexibel verwendbaren Einzelpositionen
• Zusammenspiel: ICAAP und ILAAP und SREP
• Ziele der Aufsicht und Praxisbeispiel zur Veranschaulichung
• Unterschiede je nach Art, Größe und Komplexität des Instituts
• ECB-Zeitplan und Vorbereitung auf die erste Meldung
10.30 Pause
IReF- Meldungen vs. heutige Meldungen
• Das IReF-Meldepaket im Überblick
• Heute vs. Zukunft (Fragmentierte Mehrfachmeldungen vs. gemeinsamer Datenpool, Multidimensionale Validierungen vs. Single Point of Truth)
Sicherstellen der IReF- Meldefähigkeit und Grundlagen des IReF Datenmodells (Management Perspektive, nicht technisch)
• Definition des Meldeformats
• Identifizierung von Gaps gegenüber Ihrem heutigen Meldewesensetup
• Mappen von heutigen Datenquellen auf zukünftige IReF-Schnittstellen
• Kerntabellen und ihre Beziehungen
• Schlüssel, Verknüpfungen, Attribute für die Mehrfachverwendung
ca. 12.15 Mittagspause
IReF- Haupttabellen– fachliche Perspektive
• IReF-Datenverzeichnis (Produktbeispiele)
• Überblick über die Haupttabellen: Kunden und Vertragspartner, Einlagen und Kredite (inkl. Sicherheiten), Derivative und außerbilan zielle Positionen, Wertpapiere: Aktien, Anleihen und Verbriefungen)
• Implikationen für die Produktsteuerung und Datenverantwortung
• Implementierungsoptionen und -herausforderungen
15.00 Kaffeepause
IReF- Programm und Projektplanung
• Typische Arbeitspakete: Regulatorische Analyse und Scopeabgrenzung, Gapanalysen zur Datenverfügbarkeit und Datenflüsse, Schließen von Gaps und Systemanpassungen, Implementierung und Testprogramme
• Ressourcenplanung: Fachbereiche, IT und Datenspezialisten, interne vs. externe Besetzung
• Projektgovernance: Empfohlene Komitees und Projektberichterstattung
• Kosten und Budgetplanungen: Projektphasen und Intensitätsplanung, Transformationkosten vs. langfristige Effizienzgewinne
• Projektplanung: Mit aufsichtlichen Zwischenzielen versehener Projekt plan, Integration mit anderen regulat. Initiativen (z.B. CRR III, ESG)
ca. 17.00 Ende des Seminars
Ihr Referent
Prof. Dr. Christian Schmaltz ist Adjunct Professor für Finance an der EADA Business School. In Lehre und Forschung befasst er sich intensiv mit der Steuerung und Regulierung von Banken. Als Berater betreut er viele europäische Banken im Risikomanagement und in der Umsetzung regulatorischer Anforderungen. Basel IV-, ICAAP-/ ILAAP-Verbesserungen, FTP-, FRTB-, LCR-Vorschau-, SA-CCR- und Early-Warning-Modelle sind einige seiner Projektbeispiele der jüngeren Vergangenheit.
Je nach Verfügbarkeit von Prof. Dr. Schmaltz kann es sein, dass Dario Ruggiero ihn teilweise oder komplett vertritt.
Dario Ruggiero ist Senior Manager der Aspect Advisory Group. Zuvor war er viele Jahre als Senior Consultant für einen großen Meldewesenanbieter tätig. Sein Hauptaugenmerk lag dabei auf der Beratung und technischen Implementierung aufsichtsrechtlicher Neuerungen bei großen Retailbanken, Privatbanken und deutschen Landesbanken. Seine Expertise erstreckt sich über die Bereiche Clearinghäuser, RWA-Berechnung, Kreditrisikominderung und Meldepflichten (z.B. Kapital- und Liquiditätsanforderungen) auf europäischer Ebene und ESG-Risiken. Darüber hinaus verfügt er über sehr gute Kenntnisse der Meldesoftware BAIS.
Als Seminarunterlagen erhalten Sie die Präsentation als Ringbuch und PDF. Um nahe an den Originalpublikationen zu bleiben, sind diese in englischer Sprache verfasst. Die Schulung wird auf Deutsch durchgeführt.
Obwohl wir in der Seminarbeschreibung Führungskräfte ansprechen, ist das Seminar auch für alle anderen Personen (Programmkoordinatoren, Interne Revision, zuliefernde Teams, etc.), die ein überblicksartiges Verständnis von IReF erhalten möchten, geeignet.
