Bankenaufsichtsrecht Schulungen finden - Das passende Seminar in Ihrer Nähe

Die Interne Revision in Banken ist stark durch aufsichtsrechtliche Anforderungen geprägt. Das Seminar bietet einen Einstieg in die Welt der Internen Revision kombiniert mit den wichtigsten Anknüpfungspunkten im Bankenaufsichtsrecht.

Auch die Interne Revision selbst ist häufig Gegenstand aufsichtlicher Prüfungen gemäß §44 KWG. Ein Element dabei kann die Qualifikation der Mitarbeitenden sein.

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• Neu bestellte Geschäftsführer:innen und Vorstandsmitglieder in Finanzunternehmen, die sich schnell und effizient in ihre Rolle einfinden möchten
• Führungskräfte, die ein umfassendes Update im Bereich Aufsichtsrecht suchen

Zertifikat + Digital Badge: Dokumentiere deine Fach- und Führungskompetenz für Aufsicht, Eigentümer und Audit.
S+P Tool Box: Profitiere von Leitfäden, KPI-/KRI-Vorlagen und Risikomanagement-Tools – sofort einsetzbar.

Dieses Seminar richtet sich an Führungskräfte im Finanzsektor, die regulatorische Verantwortung tragen, Risiken effektiv steuern und ihre Aufsichtspflichten professionell erfüllen möchten.

Kredit-, Marktpreis-, Zinsänderungs- und operationelle Risiken

Wenn Sie einen kompakten und gleichzeitig fundierten Einstieg in die Bankenwelt suchen, sind Sie in diesem Seminar genau richtig! Egal ob Sie Neu- oder Quereinsteiger,  "alter Hase" oder Berufseinsteiger sind, egal ob Sie ein grundlegendes Verständnis wirtschaftlicher Zusammenhänge haben oder völlig neu in der Bankenwelt sind - wir holen Sie dort ab, wo Sie stehen.
Mehr Informationen und weitere Termine für Onlineformate und in Frankfurt/Main unter https://home.snb-finance.de/seminare/seminar-bankwissen

• Liquiditätsrisikomanagement: Aktueller Stand und europäische Umsetzung
• Kalibrierung und Mechaniken der LCR und NSFR
• Statische und dynamische LCR-Steuerung
• Wirkung ausgewählter Geschäfte (Kauf/Verkauf von HQLA, besicherte und unbesicherte Aufnahmen/Anlagen)
• Vorschau und Meldung
• Verursachungsgerechte Allokation der LCR-Kosten

• Zusammenspiel LCR, NCR und MREL
• Normative Perspektive mit LCR, NSFR und MREL
• Abgrenzung normative vs. ökonomische Perspektive
 

Dieses Seminar bieten wir an zwei halben Tagen oder einem kompletten Seminartag an. Ich habe Ihnen die nächsten Termine nachfolgend aufgelistet: 

 

- 07. Mai 2024, 09:00 - ca. 17:00 Uhr, Frankfurt am Main / Webinar

- 11. Oktober 2024, 09:00 - ca. 17:00 Uhr, Frankfurt am Main / Webinar

 

Seminarbeschreibung

Für ein erfolgreiches Liquiditätsrisikomanagement muss verstanden werden, wie die LCR und NSFR auf verschiedene Produkte reagieren. In diesem Kurs erfahren Sie daher, wie man diese Kennzahlen effizient steuern und überwachen kann.  

Darüber hinaus befassen Sie sich mit Anforderungen an die Meldung, weiteren steuerungsrelevanten Aspekten wie Transferpricing und ILAAP (Säule 2) und mit aktuellen Entwicklungen

Bleib auf dem Laufenden: Compliance Update & neue ESA-Anforderungen
Die Welt der Compliance verändert sich rasant – mit diesem Seminar bist du bestens vorbereitet!
Erfahre, welche Neuerungen durch die verschärften ESA-Anforderungen auf dein Unternehmen zukommen und wie du diese sicher umsetzt.

• Von BAIT zu DORA – der nächste Schritt in der Regulierung:
  Verstehe den Übergang von den bisherigen BAIT-Prinzipien hin zur DORA-Regulierung. Du lernst, wie du dein Finanzunternehmen optimal auf die neuen Anforderungen ausrichtest.
• Corporate Governance & Internes Kontrollsystem:
  Erhalte praxisnahe Einblicke, wie du mit einer starken Corporate Governance Transparenz und Verantwortlichkeit im Unternehmen förderst – und ein robustes IKS etablierst, das regulatorische Risiken minimiert.
  Dieses Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte, die sicherstellen möchten, dass ihr Unternehmen auch künftig Compliance-fit bleibt – kompakt, praxisnah und auf den Punkt gebracht.

Stabilität sichern. Systeme weiterentwickeln. Verantwortung übernehmen.
Die betriebliche Altersversorgung steht 2026 im Zentrum wichtiger Weichenstellungen. Sozialpartnermodelle haben sich in der Praxis etabliert, Künstliche Intelligenz verändert Prozesse und Governance, und die Kapitalmärkte bleiben anspruchsvoll. Gleichzeitig steigt der Druck auf Arbeitgeber, Finanzierung, Haftung und Steuerung ihrer Versorgungswerke dauerhaft robust aufzustellen.
Auch politisch befindet sich die Altersvorsorge in Deutschland im Wandel. Das Rentenpaket 2025 stabilisiert das Rentenniveau bis 2031 und kündigt eine Rentenkommission an. Das Zweite Betriebsrentenstärkungsgesetz soll die Verbreitung der betrieblichen Altersversorgung weiter voranbringen und bringt Anpassungen im Arbeits-, Steuer- und Aufsichtsrecht mit sich. In der privaten Vorsorge wird parallel über ein Reformgesetz mit Altersvorsorgedepot, Standardprodukt und Kostenbegrenzung beraten.
Für Unternehmen, Versorgungseinrichtungen und Berater bedeutet das: Die zentralen Fragen rund um Finanzierung, Kapitalanlage, Haftung und Governance stellen sich neu. Wer die Zukunft der bAV gestalten will, braucht Orientierung, belastbare Einordnung und konkrete Praxisimpulse.
Die Handelsblatt Jahrestagung Betriebliche Altersversorgung 2026 bietet genau diesen Rahmen. Sie ordnet die aktuellen Reformen systematisch ein, analysiert ihre Auswirkungen auf die betriebliche Praxis und zeigt, wie bestehende Versorgungssysteme wirtschaftlich...

Vergütungsbeauftragte müssen grundlegende „Kenntnisse [...] im Bereich des Risikocontrollings besitzen“, die „insbesondere die Themenbereiche Risikotragfähigkeit, Limitsysteme, ICAAP und ILAAP umfassen, [...] um Vergütungsentscheidungen risikoseitig hinterfragen zu können“. (BaFin / FAQ Institutsvergütungsverordnung Stand Juni 2024; S.120, Tz.19/105.) 
 

Unser Online-Workshop vermittelt Ihnen wichtige Grundlagen zum Verständnis bestehender Risiken und der Funktionsweise des Risikocontrollings. Zudem erfahren Sie, wie Sie Informationen aus dem Risikocontrolling für die Ausgestaltung Ihres Vergütungssystems nutzen können. 

Im Rahmen dieses Seminars werden die zentralen aktuellen aufsichtsrechtlichen Pflichten, deren Kenntnis für das Management von Kreditinstituten unabdingbar ist, erläutert und an ausgewählten Stellen detailliert präsentiert. Nach
einem Ü;berblick über Aufbau und Struktur des aufsichtlichen Regelwerks mit seinen drei Säulen werden die zentralen regelgebundenen Anforderungen der Säule I an die Eigenmittel- und Liquiditätsausstattung vorgestellt, die daraus
resultierenden Konsequenzen aufgezeigt und ihre Auswirkungen auf die Institutspraxis diskutiert. Bei der Behandlung der prinzipienorientierten Säule II werden zwei Schwerpunkte gesetzt: Einerseits die Quantifizierung, Steuerung und Validierung der Adressenausfallrisiken als die üblicherweise bedeutendste Risikoart. Andererseits die Vorgaben und Erwartungen der Aufsicht an den institutsinternen Prozess zur Sicherstellung der Risikotragfähigkeit (ICAAP). Auch Nicht-Banker gewinnen mit diesem Seminar einen Ü;berblick über die regulatorischen Anforderungen an Banken.

• Überblick zu den Neuerungen und Zeitplan der Umsetzung
• Thematisierung von Anforderungen und Handlungsbedarfs
• Vorstellung und Diskussion von Lösungsansätzen

(Waiver/Ausnahmen von Kapital- und Liquiditätsanforderungen | Standardansatz für Risikovolumina bei Gegenparteirisiken | Forderungen gegen zentrale Gegenparteien | Markpreisrisiken (FRTB) | Großkredite | Verschuldungsquote | Meldewesen | Offenlegung | NSFR | IFSR 9 | SME Erleichterung bei Kapitalunterlegung | Projektfinanzierungen.)

(Die Teilnahme ist auch per Webinar möglich.)

Seminarbeschreibung

Im Seminar informiert Prof. Dr. Schmaltz über die neuen Anforderungen und den daraus resultierenden Handlungsbedarf. Ziel der Veranstaltung ist es, einen Leitfaden zu geben, der wichtige Informationen für strategische Entscheidungen zu Projekten und Budgets liefert. Wie bei ihren Vorgängern sind weitreichende Anpassungen in Systemen, Methoden und Prozessen zu erwarten.