Das Seminarziel für Unternehmen bei der Teilnahme an einem Compliance-Training gemäß ISO 37301 besteht darin, ein effektives Compliance-Management-System zu implementieren und aufrechtzuerhalten. Durch das Training sollen die Unternehmen in der Lage sein, die Anforderungen der ISO 37301 zu verstehen, umzusetzen und zu überwachen. Das Ziel besteht darin, Compliance-Risiken zu identifizieren, zu bewerten und angemessene Kontrollen zu implementieren, um die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften sicherzustellen, rechtliche Risiken zu minimieren und das Vertrauen der Stakeholder zu stärken. Zusätzlich kann das Seminarziel darin bestehen, den Teilnehmern die Vorteile einer ISO 37301-Zertifizierung für das Unternehmen aufzuzeigen, wie z.B. Wettbewerbsvorteile und eine verbesserte Reputation.
Einführung in Compliance und die Bedeutung der ISO 37301
Überblick über Compliance
Warum Compliance wichtig ist
Einführung in die ISO 37301
Grundprinzipien der Compliance nach ISO 37301
Rechtmäßigkeit
Integrität
Transparenz
Verantwortlichkeit
Anwendungsbereich und Anforderungen der ISO 37301
Aufbau der Norm
Anwendungsbereich der Norm
Anforderungen an das Compliance-Management-System
Führung und Verpflichtung nach ISO 37301
Rolle der Geschäftsleitung
Verpflichtung zur Compliance
Unterstützung und Ressourcen
Risikomanagement und Compliance-Risikobewertung
Bedeutung des Risikomanagements
Identifizierung und Bewertung von Compliance-Risiken
Risikobewertungsmethoden
Compliance-Programm und Kontrollen
Entwurf eines Compliance-Programms
Implementierung von Kontrollen
Überwachung und Überprüfung der Wirksamkeit von Kontrollen
Kommunikation und Berichterstattung
Interne Kommunikation über Compliance
Externe Kommunikation und Berichterstattung
Berichterstattung an die Geschäftsleitung
Untersuchung und Maßnahmen bei Verstößen
Meldung von Verstößen und Whistleblowing
Untersuchung von Verstößen
Maßnahmen und Sanktionen
Überprüfung und Verbesserung des Compliance-Management-Systems
Interne Überprüfung und Audit
Managementbewertung
Kontinuierliche Verbesserung des CMS
Zertifizierung nach ISO 37301
Anforderungen an die Zertifizierung
Vorbereitung auf die Zertifizierung
Zertifizierungsprozess
Praktische Übungen und Fallstudien
Anwendung der ISO 37301 auf reale Szenarien
Diskussion und Lösungsfindung
Dauer/zeitlicher Ablauf:
2 Tage
Zielgruppe:
Führungskräfte und Geschäftsleitung: Führungskräfte sollten das Compliance-Training absolvieren, um ein Verständnis für die Bedeutung von Compliance zu entwickeln, ihre Verpflichtungen zu verstehen und die Umsetzung eines effektiven Compliance-Management-Systems zu unterstützen.
Compliance-Beauftragte und -Manager : Personen, die für das Compliance-Management im Unternehmen verantwortlich sind, sollten am Training teilnehmen, um ihre Kenntnisse über die ISO 37301 zu vertiefen, bewährte Praktiken zu erlernen und die Umsetzung der Norm im Unternehmen zu leiten.
Mitarbeiter im Bereich Recht und Rechtsabteilung: Rechtsanwälte und Mitarbeiter im Rechtsbereich sollten das Training absolvieren, um die Compliance-Anforderungen und -Prozesse zu verstehen und bei der Entwicklung von Richtlinien, Verträgen und rechtlichen Maßnahmen im Einklang mit der ISO 37301 zu unterstützen.
Mitarbeiter im Bereich Risikomanagement: Personen, die für das Risikomanagement im Unternehmen verantwortlich sind, sollten das Training nutzen, um Compliance-Risiken zu identifizieren, zu bewerten und geeignete Kontrollen zu implementieren, um das Unternehmen vor rechtlichen und finanziellen Risiken zu schützen.
Personalabteilung : Mitarbeiter, die für die Schulung von Mitarbeitern und die Förderung eines Compliance-Bewusstseins verantwortlich sind, sollten das Training absolvieren, um bewährte Praktiken und Strategien für die Schulung und Sensibilisierung der Belegschaft zu erlernen.
Interne Auditoren : Interne Auditoren, die das Compliance-Management-System überprüfen und auditieren, sollten das Training nutzen, um die Anforderungen der ISO 37301 zu verstehen und ihre Prüfungstätigkeiten entsprechend anzupassen.
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