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Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

Webinar - FORUM Institut für Management GmbH

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp, MAR
- Update Wertpapierinstitutsgesetz in der Praxis
- Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung
- Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung
- Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter
- Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

Termin Ort Preis*
23.09.2024 online 1.285,20 €
*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Ziele/Bildungsabschluss:
In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt verändert die Umsetzung der ESG-Vorgaben und des Wertpapierinstitutsgesetzes einiges. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzunganregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetsheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum Research inklusive Product Governance. - Profitieren Sie von aktuellen Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander, der herausragenden Expertise der Dozenten und der Möglichkeit, Ihre Fragen direkt zu klären. - Inkl. Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Seminarkennung:
FORUM
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