Detaillierte Informationen zum Seminar
Inhalte:
1. Grundlagen des Compliance-Managements
1.1 Rechtliche Anforderungen an ein Compliance-Managementsystem
1.2 Rechtsnatur, Struktur und Anwendungsbereich der DIN ISO 37301
1.3 Weitere relevante Managementsysteme, Standards, Werkzeuge und Methoden
1.4 Verständliche Begriffe als Basis für Kommunikation und Wirksamkeit
2. Kontext der Organisation und Analysephase
2.1 Analyse von Organisation, Umfeld und Stakeholdern
2.2 Anforderungen und wesentliche Nachhaltigkeitsthemen im Bereich Compliance
2.3 Ableitung des Rahmens für das Compliance-Managementsystem
Vision, Ziele und Compliance-Politik
Organisation und Verantwortlichkeiten
Kommunikation und Dokumentation
2.4 Festlegung des Anwendungsbereichs des Compliance-Managementsystems
3. Aufbau und Elemente des Compliance-Managementsystems
3.1 Struktur und Elemente eines CMS nach DIN ISO 37301
3.2 Management aktueller, neuer und geänderter zwingender Compliance-Anforderungen
3.3 Compliance-Risikomanagement (inkl. ausgelagerter Prozesse)
4. Führung, Governance und Planung
4.1 Governance und „Tone from the Top“ – Rolle der Unternehmensleitung
4.2 Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse im Compliance-Managementsystem
4.3 Planung des CMS im PDCA-Zyklus
Soll-Zustand und Zielbild
Implementierung und Umsetzung
Steuerung und Überwachung
Kontinuierliche Verbesserung und Anpassung bei Veränderungen
5. Unterstützung: Ressourcen, Kompetenzen und Kommunikation
5.1 Ressourcen und angemessene Rahmenbedingungen
5.2 Menschen, Kompetenzen, Schulung und Bewusstsein
5.3 Interne und externe Kommunikation
5.4 Dokumentation und dokumentierte Informationen
6. Operative Umsetzung von Compliance
6.1 Integration von Compliance in Geschäftsprozesse („gelebte Prozesse“)
6.2 Umsetzung von Compliance-Maßnahmen und Projekten
6.3 Whistleblowing-Systeme, Ombudspersonen und Meldestellen
6.4 Internal Investigations (interne Untersuchungen)
7. Steuerung, Überwachung und Messung
7.1 Laufende Überwachung der Wirksamkeit des CMS
7.2 Kennzahlen, Indikatoren und Reporting
7.3 Interne Audits und Management-Reviews
8. Fortlaufende Verbesserung und Umgang mit Abweichungen
8.1 Behandlung von Nichtkonformitäten und Verstößen
8.2 Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen
8.3 Anpassung des CMS bei Veränderungen in Organisation und Umfeld
8.4 Kontinuierliche Verbesserung des Compliance-Managementsystems
Alle Inhalte sind angelehnt an die Normkapitel 1-10 der DIN ISO 37301.
Dauer/zeitlicher Ablauf:
2 Tage
Material:
Zertifikat (bei erfolg. Prüfung) oder Teilnahmebescheinigung (ohne Prüfung)
Zielgruppe:
Fach- und Führungskräfte, die Verantwortung für rechtssichere Prozesse und Integrität im Unternehmen tragen
(Angehende) Compliance Officer und Compliance-Beauftragte
Leitende Mitarbeiter/Kollegen aus den Bereichen Recht, Revision, Risikomanagement, Datenschutz, Personal, Interne Kontrolle
Geschäftsführer, Vorstände, Prokuristen
Unternehmensjuristen und Mitarbeitende in Stabsstellen
Berater im Bereich Governance, Risk & Compliance
Teilnehmer, die ein CMS nach DIN ISO 37301 im Unternehmen einführen oder bestehende Strukturen aktualisieren und professionalisieren möchten
Seminarkennung:
70452-2980-23403
