Einführung in Kapitalmarkt-Compliance

Webinar - Frankfurt School of Finance & Management

Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.

Termin	Ort	Preis^*
30.01.2026	online	850,00 €	jetzt buchen
30.01.2026	Frankfurt am Main	850,00 €	jetzt buchen

^*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Inhalte:

Einführung in die Kapitalmarkt-Compliance
Aufgaben einer Kapitalmarkt-Compliance-Funktion
IKS - Internes Kontrollsystem
Insiderhandelsverbot
Ad hoc Publizität
Directors Dealings
Verbot der Marktmanipulation
Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft
- Kundenklassifizierung
- Best Execution
- Geeignetheits- und Angemessenheitstest
Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion nach MaComp
Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte
Ausblick auf neue regulatorische Initiativen

Dauer/zeitlicher Ablauf:

1 Tage

Lehrgangsverlauf/Methoden:

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Ü;bungen, Fallstudien und Reflexion

Zielgruppe:

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Seminarkennung:

SUP-OCCP15_13

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