Compliance Schulungen finden - Das passende Seminar in Ihrer Nähe

- Einführung und Grundlagen von KI aus unternehmensjuristischer Perspektive
- Anforderungen aus der europäischen KI-Regulierung im Überblick
- Datenschutz und automatisierte Entscheidungen
- Beweislast und Black-Box-Problematik
- KI-Governance und Compliance in Unternehmen
- Vertragsgestaltung, Risikoverteilung und Haftungsfragen bei KI-Systemen

KYC & Geldwäschegesetz: Effiziente Prozesse und sichere Compliance
Erhalte dein Praxis-Update zu den aktuellen KYC- und Geldwäschepflichten und lerne, wie du regulatorische Anforderungen effizient umsetzt, Risiken minimierst und gleichzeitig das Kundenerlebnis verbesserst.

• KYC – Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden: Vertiefe dein Wissen zu den Know Your Customer (KYC)-Pflichten und erfahre, wie du durch strukturierte Identifizierungs- und Prüfprozesse sowohl rechtliche Sicherheit als auch eine positive Customer Experience sicherstellst. Optimiere deine Abläufe, um Zeit zu sparen und Risiken gezielt zu reduzieren.
• Geldwäschegesetz – Updates und neue EU-Regelungen: Bleibe auf dem neuesten Stand der aktuellen GwG- und EU-Anforderungen. Lerne, wie du neue regulatorische Vorgaben in deine Compliance-Struktur integrierst und dein Institut zukunftssicher und prüfungssicher aufstellst.

Dieses Seminar richtet sich an Geldwäsche-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche und Mitarbeitende in der Kundenbetreuung, die KYC-Prozesse effizient gestalten, regulatorische Anforderungen sicher erfüllen und ihr Unternehmen auf die neuen EU-Richtlinien vorbereiten möchten.

- Audits strategisch: Wer und was sollte auditiert werden?
- Auditplanung aus Sicht Betrieb und Consulting
- Tipps für die betriebliche Praxis anhand eines Beispielszenarios
- Cloud-Systeme: Worauf kommt es bei der Auditvorbereitung an? inkl. Anforderungen des neuen Annex 11
- GxP compliance from lens of cloud provider
- Future trends including open discussion

- Der Krankenhausmarkt: Organisation, Struktur und Änderungen durch die Krankenhausreform
- Vergütung, Vertragsgestaltung und Compliance
- Praxistipps Key Account Management
- Preispolitik, Targeting, Lieferqualität - Darauf müssen Sie achten!
- Kooperationen mit Einkaufsgemeinschaften
- Klinikeinkauf: Strukturen, Prozesse und Verantwortlichkeiten

Genug Material für jedes Krimi-Drehbuch findet sich in Unternehmen und Organisationen: Betrug, Bilanzfälschungen, Preisabsprachen – und das sind nur die Fälle, die aufgedeckt wurden. Obwohl Compliance in Unternehmen angekommen ist, werden nach wie vor Verstöße begangen. Solides Compliance-Wissen und eine Sensibilisierung für Risiken im Alltag sollte bei allen Mitarbeitenden vorhanden sein. Dieses Seminar bietet dir einen kompakten Überblick der Compliance-Themen im Unternehmen. Du erfährst, was eine Compliance-Organisation leistet und welche Situationen schon in kleinen Handlungen enorme Risiken bergen.

- Studienkooperationen richtig aufsetzen: Sponsorship-Modell, Aufgabenverteilung und Budgetplanung
- Ethik-Kommissionen: Was bei der Antragsprüfung erwartet wird und wie Sie typische Mängel vermeiden
- Verträge und Haftung zwischen Hersteller, CRO, Prüfzentrum und Sponsor rechtssicher regeln
- Daten- und Verwertungsrechte sichern, DSGVO einhalten, Antikorruptionsgrenzen kennen
- Praxisworkshop: Studienkonstellationen regulatorisch einordnen, Sponsorrolle und Antragsunterlagen klären

MaRisk & Eigenhandel: Marktrisiken sicher steuern und Schnittstellen effizient managen
Erhalte dein Praxis-Update zu den neuen MaRisk-Richtlinien für den Eigenhandel und lerne, wie du Marktrisiken wirksam überwachst, Limits sicher setzt und regulatorische Anforderungen zuverlässig erfüllst.

• Neue MaRisk – Richtlinien für den Eigenhandel: Entdecke die aktuellen Vorgaben zur Überwachung und Steuerung von Marktrisiken im Eigenhandelsportfolio. Erfahre, wie du die neuen Anforderungen praxisgerecht umsetzt, um finanzielle Stabilität und Compliance sicherzustellen.
• Schnittstellen im Eigenhandel sicher managen: Lerne, wie du sichere und effiziente Schnittstellen in deinen Handelsprozessen etablierst. Du erhältst praxisbewährte Kontrollmechanismen und Best Practices, um Datenintegrität und -sicherheit an allen Übergabepunkten zu gewährleisten.
• Praktikabler Umgang mit dem Limitsystem: Erfahre, wie du ein belastbares Limitsystem aufbaust, verwaltest und dokumentierst. So kontrollierst du Risiken gezielt und stellst die Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorgaben sicher.

Dieses Seminar richtet sich an Risikomanager:innen, Händler:innen, Compliance-Verantwortliche und Fachkräfte aus dem Eigenhandel, die Marktrisiken effizient steuern und die neuen MaRisk-Vorgaben sicher umsetzen möchten.

Sicherheit der Mitarbeitenden gewährleisten, Unfälle vermeiden, gesetzliche Vorgaben einhalten - flexibles Online-Training.

Genug Material für jedes Krimi-Drehbuch findet sich in Unternehmen und Organisationen: Betrug, Bilanzfälschungen, Preisabsprachen – und das sind nur die Fälle, die aufgedeckt wurden. Obwohl Compliance in Unternehmen angekommen ist, werden nach wie vor Verstöße begangen. Solides Compliance-Wissen und eine Sensibilisierung für Risiken im Alltag sollte bei allen Mitarbeitenden vorhanden sein. Dieses Seminar bietet dir einen kompakten Überblick der Compliance-Themen im Unternehmen. Du erfährst, was eine Compliance-Organisation leistet und welche Situationen schon in kleinen Handlungen enorme Risiken bergen.

Das Seminar vermittelt Fachmitarbeitenden aus Unternehmen sowie Steuerberatenden und Kanzleimitarbeitenden praxisorientiertes Wissen zur präventiven Organisation der Umsatzsteuerprozesse.

Ziel ist es, Fehlerquellen bereits im Vorfeld zu eliminieren, wirkungsvolle Kontrollmechanismen aufzubauen sowie Risiken systematisch zu managen. Die Teilnehmenden lernen, ein internes Kontrollsystem (IKS) und ein Tax Compliance Management System (Tax CMS) im Bereich Umsatzsteuer professionell zu gestalten und einzusetzen, um Beanstandungen und Haftungsrisiken nachhaltig zu reduzieren sowie die Chancen neuer EU-weiter Vorgaben zu nutzen.