Kontrollumfeld

Webinar - Frankfurt School of Finance & Management

Im Seminar werden die rechtlichen Vorgaben, Hintergründe und Möglichkeiten zur Vorbereitung von internen und externen Prüfungen vermittelt.

Termin	Ort	Preis^*
07.03.2026	online	850,00 €	jetzt buchen
07.03.2026	Frankfurt am Main	850,00 €	jetzt buchen

^*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Inhalte:

Struktur der Wertpapieraufsicht in Deutschland
Pflicht eines Instituts / Compliance zur systematischen &Ü;berwachung des Orderflows und zur Abgabe von Verdachtsanzeigen wegen Marktmissbrauchsverdacht nach Artikel 16 EU-Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
Erkennen von Verdachtsszenarien bezüglich Marktmissbrauch:
- Marktmanipulation, insbesondere informationsgestützte und handelsgestützte Verstöße
- Verstöße gegen das Insiderhandelsverbot
Sanktionsregime bei Marktmissbrauch
Aufsichtliche Untersuchungsmaßnahmen und -befugnisse im Wertpapierhandelsgesetz

Organisatorische Anforderungen, Vertretungsregelungen, Bestellungs- und Anzeigepflichten
Interne Sicherungsmaßnahmen:
- Prüfungs- und Kontrollkonzept eines Geldwäschebeauftragten
- Gestaltung und Bewertungsmöglichkeiten von einzelnen Kontrollhandlungen
- Einleitung von Maßnahmen bei negativen Prüfungsfeststellungen
Kommunikation mit Prüfern
Prüfungsvorbereitung, -begleitung und -nachbereitung, Einbindung des Managements und der anderen notwendigen Parteien
Tracking von Feststellungen, deren Abarbeitung und Meldung an den Prüfer
Klassifizierung von Prüfungsfeststellungen i. S. d. Prüfberichtsverordnung
Sonderprüfungen (44er-Prüfungen)

Dauer/zeitlicher Ablauf:

1 Tage

Lehrgangsverlauf/Methoden:

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Zielgruppe:

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte. Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Seminarkennung:

SUP-OCCP13_13

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