Webinar - Frankfurt School of Finance & Management
Es werden ausgewählte Grundlagen und Detailthemen der Wertpapier-Compliance innerhalb des Retailbankings bearbeitet. In dem Seminar wird die Basis für die Spezialisierung Kapitalmarkt-Compliance und das Seminar „Retailbanking Compliance II“ gelegt.
Organisations- und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
Zuverlässigkeit und Sachkunde
Beschwerden
Vertriebsvorgaben und Vergütungssysteme
Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
Churning-Prävention
Ganzheitlicher Steuerungsansatz
Dauer/zeitlicher Ablauf:
1 Tage
Lehrgangsverlauf/Methoden:
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Zielgruppe:
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Seminarkennung:
SUP-OCCP16_13
Anbieterinformationen
Frankfurt School of Finance & Management
Frau Friederike Vogel Adickesallee 32-34
60322 Frankfurt am Main
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