Seminare zum Thema Risikocontrolling

Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion - Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen
Zukunftsgerichteter Kapitalplanungsprozess mit SREP und IC80331P
Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken

Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion - Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen
Zukunftsgerichteter Kapitalplanungsprozess mit SREP und ICAAP
Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken

In der heutigen globalisierten Welt ist es für den langfristigen Unternehmenserfolg unabdingbar verschiedenste Risiken auszuschließen. Um dieses zu erreichen, müssen diese frühzeitig erkannt, richtig bewertet werden und entsprechende Gegenmaßnahmen eingeleitet werden. Das Risikocontrolling überprüft und steuert folglich den Risikomanagementprozess und fordert hierbei kontinuierliche Verbesserungen. In diesem Seminar erfahren die Teilnehmer, wie ein effizientes Risikocontrollingsystem in der Praxis auf- und ausgebaut werden kann.

Prüfung der Kreditanforderungen der Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Kreditinstitute.

Die kreditnahen Anforderungen der MaRisk werden mit Prüfungsansätzen und Öffnungsklauseln dargestellt und diskutiert. Das Seminar ist sowohl als Grundlagenseminar als auch als Auffrischung geeignet. Neben den Prozessanforderungen als Schwerpunkt des Seminars werden auch die für das Kreditgeschäft der Kreditinstitute relevanten allgemeinen Anforderungen und wesentliche Risikocontrolling-Anforderungen behandelt.

Revision der MaRisk (BA) - Fokus Handelsgeschäft Prüfung der Handelsgeschäftsanforderungen der Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Kreditinstitute
Die handelsnahen Anforderungen der MaRisk werden mit Prüfungsansätzen und Öffnungsklauseln dargestellt und diskutiert. Das Seminar ist sowohl als Grundla-genseminar als auch als Auffrischung geeignet. Neben den Prozessanforderungen als Schwerpunkt des Seminars werden auch die für das Handelsgeschäft relevan-ten allgemeinen Anforderungen und wesentliche Risikocontrolling-Anforderungen behandelt.

Das Risikomanagement, welches zur Abgrenzung vom Risikocontrolling für die eigentliche Steuerung der Risikopositionen zuständig ist, befasst sich mit der systematischen Erfassung, der Bewertung und der Steuerung von Reaktionen auf festgestellte Risiken.Es ist somit ein systematisches Verfahren, das in den verschiedensten Unternehmensbereichen Anwendung findet. Diese Bereiche umfassen z.B. Unternehmensrisiken, Kredit- und Finanzanlagerisiken, Umweltrisiken sowie technische Risiken.

Kreditentscheidungsprozess: Erstvotum und lfd. Bonitäts-überwachung


Kreditvotum für Spezialfonds und Direct Lending Fonds prüfungssicher erstellen


Kreditüberwachung und Risikofrüherkennung

> Neuerungen zur Auslagerung von Kernbankbereichen und wichtigen Kontrollbereichen
> Datenaggregation und Risikoberichterstattung - Umsetzung von BCBS 239
> Liquiditätssteuerung: Refinanzierungsplan und Diversifikation auf dem Prüfstand
> Neue Reportingpflichten für die Markt- und Handelsbereiche sowie die Interne Revision
> Risikoszenarien und Forbearance bei der Kreditvotierung

• Diversifikation von Refinanzierungsquellen und der Liquiditätsreserve
• Asset Encumbrance: Was ist zu beachten?
• Optimale Verzahnung der Basel III- und MaRisk-Anforderungen
• Liquiditätssteuerung mit LCR, NSFR und MaRisk
• Liquiditätsmonitoring mit ILAAP

• Neue Funktion als Auslagerungsbeauftragter
• Risikoanalyse bei Auslagerungen: Rote Linien kennen
• Laufende Überwachungspflichten des Auslagerungsbeauftragten