Webinar - Frankfurt School of Finance & Management
Sie erhalten eine Einordnung von Compliance in den Kontext des Non-Financial Risk Managements in Banken. Sie lernen nicht nur wesentliche Definitionen und Begriffsabgrenzungen kennen, sondern auch mögliche aufbauorganisatorische Einbettungen von Compliance in das Non-Financial Risk Management von Banken. Dazu werden auch typische Compliance-Risiken, wie z.B. Finanzkriminalitätsrisiken, diskutiert und wie diese in der Praxis über gängige Verfahren identifiziert und gesteuert werden. Abschließend wenden Sie ihr Wissen in einer vorgegebenen Fallstudie an.
Compliance-Prozesse zur Steuerung von Compliance-Risiken
MaRisk-Compliance
WpHG-/ Kapitalmarkt-Compliance
Geldwäsche- / Betrugsbekämpfung
Fallstudie zu Compliance-Verstößen (z.B. Dankse Bank Skandal – Wendepunkt für Anti-Geldwäsche-Compliance im Bankensektor)
Für die Teilnahme an diesem Seminar erhalten Sie 7,5 CPE Credits.
Dauer/zeitlicher Ablauf:
1 Tage
Lehrgangsverlauf/Methoden:
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Zielgruppe:
Praktiker:innen aus Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern – Zentrale OpRisk-Managementeinheiten, dezentrale OpRisk-Verantwortliche aus Markt- und Zentralbereichen sowie Mitarbeitende aus den Abteilungen Compliance, Sicherheit, IT und Revision.
Seminarkennung:
SUP-OGCM_22
Anbieterinformationen
Frankfurt School of Finance & Management
Frau Friederike Vogel Adickesallee 32-34
60322 Frankfurt am Main
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