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Rechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung

Seminar - Frankfurt School of Finance & Management

Im Mittelpunkt des Seminars steht die Darstellung der aufsichts- und zivilrechtlichen Pflichten in der Anlage- und Vermögensberatung, hierbei wird auch das aktuelle Thema der Nachhaltigkeit umfassend berücksichtigt. Ziel der Veranstaltung ist es, den Teilnehmern einen detaillierten Ü;berblick über die bestehenden Pflichten zu vermitteln, um dadurch die Grundlage für eine am Kundeninteresse ausgerichtete rechtssichere Beratung zu schaffen und die Sachkunde der Berater auf einem aktuellen Stand zu halten.

 
Termin Ort Preis*
23.03.2026 Frankfurt am Main 890,00 €
14.09.2026 Frankfurt am Main 890,00 €
*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Inhalte:
  • Aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Anlage- und Vermögensberatung
  • Einsatz von Kurzinformationsblättern im Produktvertrieb
  • Kosten und Kostentransparenz
  • Umgang mit Zuwendungen
  • Geeignetheitserklärung bei der Anlageberatung
  • Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
  • Zivilrechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung
  • Betreuungspflichten nach der Anlageentscheidung des Kunden
  • Umgang mit Kundenbeschwerden
  • Ausgewählte Fragen zum Haftungsrecht
Dauer/zeitlicher Ablauf:
1 Tage
Lehrgangsverlauf/Methoden:
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien
Zielgruppe:
Mitarbeiter aus den Bereichen Anlage- und Vermögensberatung, Vermögensverwaltung, Asset Management, Wertpapieranalyse und Vertriebsunterstützung.
Seminarkennung:
EE-O1Z5-S1
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