Interne Sicherungsmaßnahmen

Seminar - Frankfurt School of Finance & Management

Termin	Ort	Preis^*
17.04.2026	Frankfurt am Main	850,00 €	jetzt buchen
17.04.2026	online	850,00 €	jetzt buchen

^*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Inhalte:

Gesetzliche Grundlagen
Die Risikoanalyse als Grundlage für die Ableitung von Präventivmaßnahmen
Organisatorische Aspekte (Berichtslinien, personelle/sachliche Ausstattung etc.)
Know your customer (KYC) und New Client Approval (NCA)
New Product Approval (NPA)
Research / Transaktionsmonitoring
- Technische und organisatorische Aspekte
- Konzepte / Ansätze
- Umsetzung von modi operandi
Maßnahmen gegen die Finanzierung des Terrorismus
Training, Zuverlässigkeitsprüfung
Kontrollen des Geldwäschebeauftragten
Verdachtsgenerierung und Verdachtsanzeige
- Organisation des Verdachtsmeldewesens im Institut
- Verdachtskriterien
- Durchführung von Recherchen
- Informationsaustausch und -bewertung
- Zusammenarbeit mit Behörden

Dauer/zeitlicher Ablauf:

1 Tage

Lehrgangsverlauf/Methoden:

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Zielgruppe:

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Seminarkennung:

SUP-OCCP18_13

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