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MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb - Schwerpunkte, aktuelle Herausforderungen, ESG-Kriterien

Webinar - FORUM Institut für Management GmbH

- Sustainability und ESG-Kriterien und Anforderungen in der Praxis
- Aktueller Stand Product Governance, Nachhaltigkeit in Anlage und Vertrieb, Transparenzverordnung
- Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
- Kostentransparenz, Taping, Videoberatung, Geeignetheitserklärungen, Berichtspflichten
- Auswirkungen auf die Anlageberatung und den Vertrieb
- Ausblick Regulierungsinitiativen: ESMA-Guidelines, MiFID III (EU-Kleinanlegerstrategie-RIS, Nachhaltikeitsregulierung-SFDR)
Termin Ort Preis*
29.01.2026 online 1.416,10 €
*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Ziele/Bildungsabschluss:
Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert und sind aufgrund aktueller Entwicklungen stetig im Fluss. Insbesondere müssen seit August 2022 die Anforderungen zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsfaktoren im Beratungsprozess der Del. VO MiFID II, wie z.B. die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen der Kund*innen, umgesetzt sein. - Mit der Umsetzung der Transparenzverordnung zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten betreten die Institute Neuland. Auch die Kostentransparenz, die Geeignetheitserklärung, die Berichtspflichten und die telefonische Beratung werfen immer noch Fragen auf. Zudem hat die BaFin am 26.9.2024 neue MaComp mit neuen Vorgaben für die Produktüberwachung und die Geeignetheitsprüfung veröffentlicht. In Bezug auf die EU-Kleinanlegerstrategie fand am 9. Juli die 2. Runde der Trilog-Verhandlungen statt. In Q4 2025 sollte absehbar sein, wie sich die RIS-Diskussionen und deren Auswirkungen auf die Anlageberatung generell entwickelt haben. - Das Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln auch im aktuellen Umfeld liegen und welche Fragen noch offen sind. Die Teilnahme dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV.
Seminarkennung:
FORUM
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