Research- und Assetmanagement Compliance

Seminar - Frankfurt School of Finance & Management

Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.

Termin	Ort	Preis^*
15.08.2026	Frankfurt am Main	850,00 €	jetzt buchen
15.08.2026	online	850,00 €	jetzt buchen

^*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Inhalte:

Begriffe der Finanzanalyse
Besondere Organisationsvorschriften
- Generalklausel
- Wesentliche Einzelpflichten
- Kontrolle von Informationsflüssen
- Unabhängigkeit der Vergütung
- Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
- Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
- Vorabversand an Emittenten
- Mitarbeitergeschäfte
- Aufzeichnungspflichten
Werbemitteilungen
Einführung
- Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
- Investmentidee
- Vertragspartner
Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
- Rechtliche Grundlagen
- Anwendungsbereich MiFID
- Investmentgesetz
- Derivateverordnung
- Aufsicht
- Melde -und Publizitätspflichten
- Vertragsbeziehungen
Compliance Organisation und Aufgaben
- Grundlagen
- Rechtliche Grundlagen
- Geschäftsorganisation
- Compliance Stelle
- Code of Conduct
- Interessenkonflikte
- Interessenkonfliktmanagement
- IT
- Unterstützung
Compliance Themen im Bereich Asset Management
- Produktentwicklung
- Fund Launch und Marketing Sign-off
- Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
- Handelsüberwachung
- Trade Error
- Sonstige Themen im Handelsbereich
- Mitarbeit in Ausschüssen
- Weitergabe von Portfoliodaten
- Proxy Voting
- Beschwerdemanagement
- Outsourcing
- Training
Compliance Program
- Forensic Testing
- Risk Assessment
- Annual report
Ausblick

Dauer/zeitlicher Ablauf:

1 Tage

Lehrgangsverlauf/Methoden:

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Zielgruppe:

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).

Seminarkennung:

SUP-OCCP40_13

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