Sie können den Fernkurs mit einer E-Prüfung abschließen. Nach erfolgreichem Abschluss erhalten Sie ein benotetes Zertifikat. Bei gleichzeitiger Buchung des Fernkurses und der E-Prüfung erhalten Sie einen Rabatt. Weitere Informationen finden Sie beim „Fernkurs Geprüfte:r Compliane Manager:in (35456).
Fachliche Leitung
Karl Würz hat diesen Fernkurs inhaltlich für Sie konzipiert. Er vermittelt Ihnen in kompakter und praxisbezogener Form alle relevanten Grundlagen, die Sie als Compliance Manager:in wissen müssen.
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Grundlagen der Compliance, Standards und die wesentlichen Bausteine eines CMS
Autor: Karl Würz
- Grundlagen der Compliance
- Standards für Compliance Management Systeme
- Die wesentlichen Bausteine eines CMS nach ISO 37301
- Die wesentlichen Bausteine eines CMS nach IdW PS 980
- Allgemeine Anforderungen an ein CMS
- Compliance und Betriebsrat
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Compliance-Organisation
Autor: Karl Würz
- Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse
- Compliance-Organisations-Richtlinie
- Der Compliance Officer
- Die Verantwortung der Compliance-Funktion
- Compliance-Lenkungsgremium
- Compliance-Organisation im Unternehmen
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Compliance-Risikoanalyse
Autorin: Astrid Lex
- Besonderheiten der Compliance-Risikoanalyse
- Vorschlag und Muster für die Umsetzung
- Beispiele für Compliance-Risikoanalyse
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Compliance-eigene Prozesse
Autoren: Karl Würz, Isabell Frisch, Tamara Rieble, Jürgen Rapp, Dr. Volker Soyez
- Besonderheiten compliance-eigener Prozesse
- Interessenskonflikte, Zuwendungen
- Korruptionsprävention
- Geldwäscheprävention
- Wettbewerbsrecht
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Geschäftspartnerprüfungen und Lieferkette
Autor: Isabell Frisch
- Sanktions- und Embargoregelungen (EU, weltweit)
- Die internationalen Anforderungen für Geschäftspartnerprüfung (FCPA; UK Bribery Act)
- Die Anforderungen für Geschäftspartnerprüfung aufgrund der Regelungen des Geldwäschegesetzes
- Sorgfaltspflichten für die verschiedenen Geschäftspartner
- Risikobereich „Business Support Partner“
- Vorschlag für Vorgehensweise
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Lieferkettengesetz national und international
Autor: Karl Würz
- Aktuelle Rechtslage, internationale Entwicklungen
- Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz in Deutschland
- Die europäische Richtlinie über Nachhaltigkeit in der Wertschöpfungskette (EU-Lieferketten-RL)
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Compliance in den Fachprozessen
Autor: Karl Würz
- Grundlegende Vorgehensweise
- Reportingverfahren
- Compliance im Vertrieb
- Compliance im Einkauf
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Hinweisgeberverfahren
Autoren: Tamara Rieble, Isabell Frisch
- Regelungen des Hinweisgeberschutzgesetzes
- Regelungen des § 8 LkSG
- Anforderungen an eine interne Meldestelle
- Externe Meldestellen
- Hinweisgeberverfahren und Datenschutz
- Hinweisgeberverfahren und Betriebsrat
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Umgang mit Compliance-Ereignissen und interne Ermittlungen
Autor:innen: Astrid Lex, Karl Würz, Jürgen Wörner
- Ziele von internen Ermittlungen
- Verpflichtung zur Einschaltung von (Straf-)Verfolgungsbehörden
- Befugnisse in einem internen Verfahren
- Rechte der Betroffenen
- Verhalten bei Durchsuchungen
- Ermittlungstaktische Vorgehensweise
- Vorbereitung und Durchführung einer Befragung
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Compliance-Kommunikation und Training
Autor: Tamara Rieble
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Wirksamkeitskontrollen und interne Audits
- Autor: Karl Würz
- Review-Phasen für CMS (interne Audits)
- Three lines of defense
- Darstellung der Vorgehensweise
- Beispiele für Wirksamkeitskontrollen
- Compliance Reportingverfahren
- Anpassung des CMS und Feedbackverfahren
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Online-Seminare
- Unternehmensspezifische Anpassung der Compliance Org-Richtlinie – Diskussion eines angepassten Entwurfs
- Geschäftspartnerprüfung in der Praxis und Umsetzungshilfen
- Bedeutung des LkSG für das Unternehmen und konkrete Umsetzung in der Praxis
- Fallbeispiele und Übungen zu Ermittlungen
- Praktische Durchführung von Wirksamkeitskontrollen
ca. 80 Stunden
- Sie erlangen das relevante Know-how, das Sie in der Rolle des:der Compliance Manager:in benötigen.
- Sie kennen die wesentlichen Elemente des Compliance-Management-Systems (CMS) und können ein CMS im Unternehmen einführen.
- Sie kennen die Anforderungen von nationalen und internationalen Aufsichtsbehörden an ein CMS.
- Sie wissen, wie Sie eine wirksame Compliance-Organisation aufbauen.
- Sie installieren Kontroll- und Überwachungsmechanismen und stellen die Einhaltung nationaler und internationaler Vorschriften sicher.
- Sie etablieren Präventionsmaßnahmen, um den Eintritt von Pflichtverletzungen, Schadens- und Haftungsfällen zu minimieren.
Der Fernkurs orientiert sich an den Inhalten der international anerkannten Standards der ISO 37301 und der ISO 37001, welche auch die Anforderungen des IdW PS 980 erfüllen. Sollten Sie später eine Zertifizierung Ihres CMS anstreben wollen, sind Sie mit den Inhalten des Kurses deshalb sehr gut vorbereitet.
Dieser Kurs richtet sich an zukünftige und bereits aktive Compliance Manager:innen, Compliance Officer und Compliance-Verantwortliche, die ein flexibles Selbstlernprodukt bevorzugen. Die Weiterbildung richtet sich ebenso an (Nachwuchs-)Führungskräfte und Quereinsteiger:innen im Bereich Compliance, wie Manager:innen, Geschäftsführer:innen, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, (Wirtschafts-)Rechtsanwält:innen.
