Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen: Rahmenbedingungen, Vernehmungspsychologie und -taktik – Was Sie von der Kripo lernen können

Trainingstag 1: Rechtsbefugnisse bei internen Compliance-Ereignissen

• Legalitätspflicht des Unternehmens.
• Ziele der internen Ermittlungen.
• Haftung der Compliance Funktion und der Geschäftsführung.
• Ermittlungstaktische Vorgehensweisen anhand verschiedener Fallbeispiele.
• Ermittlungsbefugnisse des Unternehmens.
• Möglichkeiten technischer Maßnahmen, insbes. Videoüberwachung und E-Mail-Auswertungen
• Datenschutzrecht, Auswertung/Speicherung/Löschung von Daten.
• Auskunft an die Betroffenen.
• Rechte der Betroffenen und des Betriebsrates, Arbeitsrecht.
• Einbeziehung der Strafverfolgungsbehörden.

Trainingstag 2: Einsatz eines erfahrenen Praktikers der Kriminalpolizei

• Vom Experten erfahren Sie, intensiv und praxisnah, wie Sie interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen planen und wie Sie Compliance-Befragungen richtig durchführen.
• In einer intensiven 1-zu-1-Situation spielt der Praktiker Ihren Gesprächspartner, der für Sie eine regelmäßige Herausforderung darstellt.
• Sie erfahren, welche Strategien Sie in Compliance-Befragungen anwenden und probieren diese im Training anhand konkreter Fallbeispiele aus der Unternehmenspraxis aus.

Fragemethoden und -techniken, Glaubwürdigkeitsbeurteilung

• Grundsätze des Personalbeweises und für erfolgreiche Compliance-Befragungen
• Aussageanalyse zur Beurteilung der Glaubhaftigkeit und Glaubwürdigkeit
• kommunikationspsychologische Aspekte
• Absicherung und Objektivierung der Ergebnisse, Dokumentation

Dieses Seminar unterstützt bei der Erlangung der notwendigen Fachkunde gem. § 15 Abs. 2 Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG).

• Sie kennen die rechtlichen Rahmenbedingungen für interne Compliance-Ermittlungen.
• Sie erhalten konkrete Arbeitshilfen, wie Sie bei internen Ermittlungen vorgehen sollten.
• Sie werden befähigt, aus dem verbalen und nonverbalen Verhalten von Menschen Anhaltspunkte abzuleiten, die über den Wahrheitsgehalt eines Sachverhaltes Auskunft geben können.
• Sie lernen die Methoden einer zielgerichteten Befragung kennen und trainieren Fragetechniken.
• Sie können mit den Grundsätzen der Kommunikationspsychologie arbeiten und lernen Methoden aus dem Bereich der Aussageanalyse kennen.
• Sie können die Aussagequalität beurteilen, indem Sie Realitätskriterien erkennen und von Fantasiesignalen unterscheiden können.

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen, etc.), Mitarbeitende der Revision. Alle bereits aktiven und zukünftigen Compliance-Manager:innen, Compliance-Officer und Compliance-Verantwortliche, die interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen rechtssicher durchführen und verwertbare Erkenntnisse gewinnen möchten.