Live-Online: ESG und Nachhaltigkeit in der Wertpapierberatung: Kompaktes Praxiswissen mit MiFID- und IDD-Fortbildungspunkten

Einführung in ESG und nachhaltige Investments

• Bedeutung von ESG (Environmental, Social, Governance), historische Entwicklung und aktuelle Trends in der ESG-Investmentwelt.
• Wachsende Relevanz nachhaltiger Investments für Kund:innen und Regulierungen.

ESG-regulatorische Anforderungen und Rahmenbedingungen

• Überblick über wesentliche EU-Regularien: EU-Taxonomie und Sustainable Finance Disclosure Regulation (SFDR, Artikel 6, 8 und 9).
• Rolle und Bedeutung von Principle Adverse Impacts (PAI).

Nachhaltigkeitsrisiken in der Wertpapierberatung

• Identifikation und Bewertung von Nachhaltigkeitsrisiken in Investments.
• Auswirkungen von ESG-Risiken auf die langfristige Performance von Finanzinstrumenten.
• Umgang mit regulatorischen Vorgaben zu Nachhaltigkeitsrisiken in der Kundenberatung.

Abfragemöglichkeiten von Nachhaltigkeitspräferenzen

• EU-Vorgaben zur Ermittlung der Nachhaltigkeitspräferenzen von Kund:innen.
• Verschiedene Ansätze zur Abfrage von Präferenzen: Standardisierte Fragebögen und individuelle Gesprächsführungstechniken.
• Berücksichtigung der Kundenpräferenzen bei der Produktauswahl.

ESG-Produktkategorien und Unterschiede in der Produktlandschaft

• Übersicht über verschiedene ESG-Investmentstrategien wie Best-in-Class-Ansatz, Exklusionsstrategien und Impact Investing.
• Unterschiede zwischen taxonomiekonformen Finanzinstrumenten, nachhaltigen Investitionen gemäß SFDR und konventionellen Investments.

Praxisnahe Beratungstipps für den Umgang mit Kund:innen

• Sensibilisierung für Kundenbedürfnisse und Erwartungen im ESG-Kontext.
• Empfehlungen für eine überzeugende ESG-Argumentation in der Beratung.
• Tipps zur Integration von ESG-Themen in die laufende Kundenkommunikation.

Diskussion und Erfahrungsaustausch

Es werden folgende Inhalte vermittelt:

• Grundlagen zu ESG, Nachhaltigkeit und Nachhaltigkeitsrisiken.
• ESG-Produktkategorien.
• Möglichkeiten zur Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen von Kund:innen.

Folgende Vorteile werden geboten:

• MiFID- und IDD-Punkte für die Pflichtfortbildung im Umfang von 2 Stunden.
• Praxisnahes Know-how für den direkten Einsatz.

• Vertriebsmitarbeitende und Kundenbetreuer:innen von Kreditinstituten, Finanzdienstleistern und Wertpapierdienstleistungsunternehmen sowie Versicherungen.
• Finanzanlagenvermittler:innen, Immobiliendarlehensvermittler:innen, Anlageberater:innen und Vermögensverwaltende.
• Versicherungsvermittler:innen, Versicherungsmakler:innen, Versicherungsagent:innen, Versicherungsvertreter:innen.
• Branchenkenner und Interessierte.