Schulung: Geldwäschebeauftragter (TÜV)

Einführung und Grundlagen der Geldwäscheprävention
- Internationale und nationale Institutionen und Vorgaben
- FATF: Aufgaben, Organisation, Standards
- Egmont Group of Financial Intelligence Units
- Wolfsberg Gruppe
- Internationaler Währungsfonds, Weltbank
- UN, United Nations Office on Drugs and Crime
- Europarat und MONEYVAL
- Europäische Union mit Kommission
- AMLA
- Finanzaufsichtssystem und Europol
- Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)
- Überblick EU-Richtlinien und Verordnungen

Die Aufsicht über die Verpflichteten
- Generalklausel und Aufklärungsbefugnisse
- Sanktionsbefugnisse, Verfolgung von Ordnungswidrigkeiten
- Präventive Aufgaben
- Auslegungs- und Anwendungshinweise

Geldwäschegesetz und Kreditwesengesetz und die Auswirkungen in der Praxis
- Pflichten/Rechte aus dem Geldwäschegesetz
- Pflichten/Rechte aus dem Kreditwesengesetz
- Sanktionen aus dem StGB

Der Geldwäschebeauftragte
- Aufgaben, Stellung, Befugnisse
- Kompetenzen, Verantwortlichkeiten
- Bestellung, wirksame Einbindung in die Organisation

Aufbau eines organisationsspezifischen Systems der Geldwäscheprävention
- Regulatorische Grundlagen
- Organisation der AML-Abteilung
- Interne Verhaltensstandards
- Implementierung: Scope, Schnittstellen/Abgrenzungen
- Anbindung an vorhandene Managementsysteme
- Interne Kontrollsysteme

Mitarbeiterbezogene Anforderungen und deren Umsetzung
- Risikoangemessene Prüfung auf Zuverlässigkeit der Mitarbeiter
- Interne Kontrollsysteme
- Geldwäsche-Schulungssystem
- Internes Hinweisgebersystem

Geldwäsche - Monitoring
- Risikomanagement, Risikoklassifizierung, Dokumentationspflichten
- Interne Policy der Kundenakzeptanz, Einzelbewertung
- Vorgehen bei erhöhter Risikobewertung
- Datenanalyse und Research, EDV-Systeme
- Wirksamkeitsprüfungen, Prozessscoring
- Interne Ermittlungen und Beweissicherung
- Risikobericht der Verpflichteten
- Notfallmanagement

Die Geldwäscheverdachtsmeldung nach §§ 43-49 GwG
- Die Auslösetatbestände der Meldepflicht
- Haftungsfragen im Zusammenhang mit der Meldung
- Das Melde- und Clearingverfahren
- Pflichten nach der Meldung
- Abschluss des Clearingverfahrens
- Aufnahme und Ablauf des Ermittlungsverfahrens der Staatsanwaltschaft
- Typische Formen der Geldwäsche
- Würdigung der Bedeutung der Geldwäscheverdachtsmeldungen

Warum benötigen Unternehmen qualifizierte Geldwäschebeauftragte?
Unternehmen, die ihrer gesetzlichen Bestellpflicht nachkommen, müssen die erforderliche Qualifikation und Zuverlässigkeit eines Geldwäschebeauftragten nachweisen. Für die in § 2 GwG genannten Verpflichteten ist unter anderem gemäß § 7 Abs. 1 ein Geldwäschebeauftragter zu bestellen.
Aufgabe des Unternehmens ist es, die Anforderungen des Geldwäschegesetzes (GwG) und die damit in Verbindung stehenden Prozesse aktiv umzusetzen und zu erfüllen. Um diesen Anforderungen gerecht zu werden, benötigen Geldwäschebeauftragte die erforderliche Fach- und Sachkunde für die Wahrnehmung ihrer Aufgaben. Die Bedeutung der Geldwäscheprävention nimmt darüber hinaus durch neue europäische Vorgaben weiter zu. Die AMLR (Anti-Money Laundering Regulation bzw. Verordnung (EU) 2024/1624) gilt ab dem 10. Juli 2027 unmittelbar in allen EU-Mitgliedstaaten.

Wie bereitet Sie die Schulung auf die Funktion als Geldwäschebeauftragte bzw. Geldwäschebeauftragter vor?
In dieser Schulung erwerben Sie die Fach- und Sachkunde Geldwäschebeauftragter, die für die Wahrnehmung der Funktion erforderlich ist. Unsere Geldwäschebeauftragter-Weiterbildung unterstützt Sie dabei, die Anforderungen des Geldwäschegesetzes in Ihrem Verantwortungsbereich umzusetzen.
Sie lernen, Risiken der Geldwäsche in Ihrer Organisation systematisch zu bewerten und geeignete Maßnahmen zur Prävention abzuleiten. Dadurch können Sie die Funktion als Geldwäschebeauftragte bzw. Geldwäschebeauftragter zielgerichtet wahrnehmen und die Umsetzung der rechtlichen Anforderungen im Unternehmen unterstützen.

Welche rechtlichen Grundlagen und Managementsysteme werden im Seminar behandelt?
Die Geldwäschebeauftragter-Schulung vermittelt umfangreiche Kenntnisse über die rechtlichen Grundlagen und die sich daraus ergebenden Handlungserfordernisse im Risikobereich der Geldwäscheprävention. Dabei werden strafrechtliche, behördliche und zivilrechtliche Aspekte gleichermaßen beleuchtet.
Darüber hinaus werden Zusammenhänge zum Risikomanagement nach ISO 31000, zur Risikobewertung nach ISO 31010, zum Antikorruptionsmanagementsystem nach ISO 37001, zum Compliance-Managementsystem nach ISO 37301 sowie zu den Leitlinien zum Hinweismanagement nach ISO 37002 aufgezeigt.
Dieses Geldwäscheprävention-Seminar vermittelt die bei der Bestellung einer bzw. eines Geldwäschebeauftragten zu beachtenden Grundsätze. Wir ordnen zudem die aktuelle Regulatorik auf EU-Ebene in unserem AMLR Seminar (Anti Money Laundering), ein.

Zusätzlich zu Ihrem gebuchten Seminar erhalten Sie Zugriff auf das KI-Feedbacktraining für Fach- und Führungskräfte aus unserer KI-Soft-Skill-Bibliothek - Durchführung 100 % online und mehrfach wiederholbar.

Präsenzseminar

Geldwäschebeauftragte und deren gesetzlich zu bestellende Stellvertreter, Compliance-Beauftragte, Compliance-Managementbeauftragte, Beauftragte für Antikorruptionsmanagementsysteme, Compliance-Auditoren (intern/extern), Auditoren für Antikorruptionsmanagementsysteme (intern/extern), Geschäftsführer, Vorstandsvorsitzende, Aufsichtsratsmitglieder, sonstige Führungskräfte sowie weitere am Thema interessierte Parteien

EX/A52/10603301/28072027-1