Live-Online: Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor: Aktuelle rechtliche Anforderungen und bewährte Praktiken

* Zu den Verpflichteten zählen Sie u. a. als gewerbliche Güterhändler:in, bspw. der Automobil-, Boots-, Edelstein-, Schmuck- und Uhrenbranche, aber auch als Kunstvermittler:in oder Galerist:in sowie als Immobilienmakler:in, Notar:in sowie nach GwG verpflichtete Versicherungsvermittler:innen.

Einführung in die Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor

• Die europarechtlichen und nationalen Rahmenbedingungen von Geldwäscheprävention und Verhinderung von Terrorismusfinanzierung.
• Struktur des Geldwäschegesetzes (GwG), flankierende Rechtsverordnungen und nationale Gesetze, bspw. zum Transparenzregister oder zur Sanktionsdurchsetzung.
• Wissensnuggets: Nationale Risikoanalyse, FIU, Auslegungs- und Anwendungshinweise.

Risikomanagement

• Risikobasierter Ansatz mit Risikoanalyse zu Kundenprofilbewertungen, Empfehlungen für geeignete interne Sicherungsmaßnahmen etc.
• Bestellung von Geldwäschebeauftragten, Dokumentations- und gruppenweite Pflichten etc.

Kernbereich Kundensorgfaltspflichten

• Allgemeine, verstärkte und vereinfachte Sorgfaltspflichten mit Beispielen zur Identifizierung und zu aktuellen Verfahren etc.
• Wirtschaftlich Berechtigte, politisch exponierte Personen, Hochrisikostaaten, Barzahlungsverbot (Immobilienerwerb), vertragliche Auslagerung auf Dritte etc.

Transparenzregister und Geldwäsche-Verdachtsmeldungen

• Handhabung bei juristischen Personen; Unstimmigkeitsmeldung; Angaben zu Immobilien.
• elektronisches Meldeportal „goAML Web“ der FIU, Verdachtsmeldungsverfahren.

Geldwäscheaufsicht

• Mitwirkungspflichten, Hinweisgebersysteme, Datenschutz, Bekanntmachung bestandskräftiger Maßnahmen durch Aufsichtsbehörden.

Praktische Umsetzung der Geldwäschegesetze im Unternehmen

• Best Practices – Beispiele verdächtiger Transaktionen.
• Ihr persönliches „Awareness-Programm“ für die ersten 100 Tage.

Sie erhalten das notwendige Fachwissen und die praktischen Werkzeuge, um Geldwäsche im Nichtfinanzsektor effektiv zu bekämpfen:

• Umfassendes Verständnis der Geldwäscheprävention und der damit verbundenen rechtlichen Anforderungen im Nichtfinanzsektor.
• Fähigkeit zur Identifizierung geldwäscherelevanter Risiken, geeignete Risikomanagementstrategien ergreifen.
• Kenntnis bewährter Verfahren zur Kundenidentifikation und -überprüfung gemäß den Geldwäschevorschriften.
• Erfassung von Meldungen von Verdachtsfällen und korrekte Dokumentation gemäß den gesetzlichen Anforderungen.
• Implementierung effektiver interner Kontrollen und Auditverfahren zur Gewährleistung der Compliance.
• Sensibilisierung der Mitarbeitenden und Schaffung einer Compliance-Kultur innerhalb des Unternehmens.
• Ihr persönliches „Awareness-Programm“ für die ersten 100 Tage.
• So schützen Sie Ihr Unternehmen vor finanziellen Verlusten, rechtlichen Konsequenzen und Reputationsrisiken.

Gewerbliche Güterhändler:innen (bspw. der Automobil-, Boots-, Edelstein-, Schmuck- und Uhrenbranche), Kunsthändler:innen und -vermittler:innen oder Galerist:innen, Immobilienmakler:innen, Notar:innen, Steuerberater:innen sowie nach GwG verpflichtete Versicherungsvermittler:innen, Geschäftsführende, Compliance Officer, Compliance Manager:innen, die für die Umsetzung und Einhaltung der Compliance-Richtlinien verantwortlich sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen, etc.). Der Crashkurs richtet sich auch an (Nachwuchs-)Führungskräfte und Quereinsteiger:innen im Bereich Compliance. Manager:innen, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, Rechtsanwält:innen, Wirtschaftsjurist:innen und Compliance-Verantwortliche, die ein umfassendes praxisrelevantes Verständnis der Geldwäscheprävention nach GwG und der damit verbundenen rechtlichen Anforderungen im Nichtfinanzsektor benötigen.