Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher und die Erwartungen der Kunden sowie der Aufsicht steigen stetig - wie bespielsweise im Bereich Nachhaltigkeit oder infolge der Retail Investment Strategy. Nicht zuletzt verändert aktuell der Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) in der Vermögensverwaltung einiges. - In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzungsanregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Sie erfahren, welche ESG-Aspekte für die Vermögensverwaltung in 2026 von Relevanz bleiben und was durch die EU-Kleinanlegerstrategie auf Sie zukommt. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, zu Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zur Product Governance. Zudem werden die recht- und aufsichtsrechtlichen Aspekte, Chancen und Grenzen im Zusammenhang mit dem Einsatz von KI behandelt. - Sie erhalten einen Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie einen Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer. - Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance. Mitglieder erhalten bei Anmeldung 15 % Rabatt mit dem Hinweis Mitglied FrAK.

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