Retailbanking Compliance II

Seminar - Frankfurt School of Finance & Management

Vermittelt werden sowohl theoretische Grundlagen als auch Lösungsansätze zur praktischen Umsetzung von regulatorischen Pflichten in Verbindung mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Retailbanking. Die Teilnehmer werden in die Lage versetzt Compliance Risiken zu verstehen und zu erkennen sowie mögliche Lösungsansätze für die Praxis einzuschätzen bzw. abzuleiten.

Termin	Ort	Preis^*
22.08.2025	online	850,00 €	jetzt buchen
22.08.2025	Frankfurt am Main	850,00 €	jetzt buchen
17.01.2026	Frankfurt am Main	850,00 €	jetzt buchen
17.01.2026	online	850,00 €	jetzt buchen
20.06.2026	online	850,00 €	jetzt buchen
20.06.2026	Frankfurt am Main	850,00 €	jetzt buchen

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^*Alle Preise verstehen sich inkl. MwSt.

Detaillierte Informationen zum Seminar

Inhalte:

Anforderungen an das Werben von Kunden
- Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
- Anforderungen an Kundeninformationen
Pflichten bei der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung
- Kundenklassifizierung
- Allgemeine Informationspflichten
- Erkundigungspflichten
- Angemessenheitstest / Geeignetheitsprüfung
- Zielmarktabgleich / Product Governance
- Geeignetheitserklärung
- Kostentransparenz
- Berichtspflichten
- Exkurs: Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance)
- Exkurs: Robo-Advice
Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Beratungsfreies Geschäft und Execution Only
Ausblick
- Weiterentwicklung MiFID II

Dauer/zeitlicher Ablauf:

1 Tage

Lehrgangsverlauf/Methoden:

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Zielgruppe:

Das Studienangebot richtet sich an Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit Bezug zu Wertpapier-Compliance relevanten Themen sowie Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich auf den Bereich Wertpapier-Compliance spezialisieren möchten. Während sich das Seminar Retailbanking Compliance I schwerpunktmäßig auf die Organisationspflichten bezieht, liegt der Fokus des Seminars Retailbanking Compliance II auf den Pflichten in Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen.

Seminarkennung:

SUP-OCCP37_13

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