Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen: Rahmenbedingungen, Vernehmungspsychologie und -taktik – Was du von der Kripo lernen kannst

Trainingstag 1: Rechtsbefugnisse bei internen Compliance-Ereignissen

• Legalitätspflicht des Unternehmens.
• Ziele der internen Ermittlungen.
• Haftung der Compliance Funktion und der Geschäftsführung.
• Ermittlungstaktische Vorgehensweisen anhand verschiedener Fallbeispiele.
• Ermittlungsbefugnisse des Unternehmens.
• Möglichkeiten technischer Maßnahmen, insbes. Videoüberwachung und E-Mail-Auswertungen
• Datenschutzrecht, Auswertung/Speicherung/Löschung von Daten.
• Auskunft an die Betroffenen.
• Rechte der Betroffenen und des Betriebsrates, Arbeitsrecht.
• Einbeziehung der Strafverfolgungsbehörden.

Trainingstag 2: Einsatz eines erfahrenen Praktikers der Kriminalpolizei

• Vom Experten erfährst du, intensiv und praxisnah, wie du interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen planst und wie du Compliance-Befragungen richtig durchführst.
• In einer intensiven 1-zu-1-Situation spielt der Praktiker deinen Gesprächspartner, der für dich eine regelmäßige Herausforderung darstellt.
• Du erfährst, welche Strategien du in Compliance-Befragungen anwendest und probierst diese im Training anhand konkreter Fallbeispiele aus der Unternehmenspraxis aus.

Fragemethoden und -techniken, Glaubwürdigkeitsbeurteilung

• Grundsätze des Personalbeweises und für erfolgreiche Compliance-Befragungen.
• Aussageanalyse zur Beurteilung der Glaubhaftigkeit und Glaubwürdigkeit.
• kommunikationspsychologische Aspekte.
• Absicherung und Objektivierung der Ergebnisse, Dokumentation.

Dieses Seminar unterstützt bei der Erlangung der notwendigen Fachkunde gem. § 15 Abs. 2 Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG).

• Du kennst die rechtlichen Rahmenbedingungen für interne Compliance-Ermittlungen.
• Du erhältst konkrete Arbeitshilfen, wie du bei internen Ermittlungen vorgehen solltst.
• Du wirst befähigt, aus dem verbalen und nonverbalen Verhalten von Menschen Anhaltspunkte abzuleiten, die über den Wahrheitsgehalt eines Sachverhaltes Auskunft geben können.
• Du lernst die Methoden einer zielgerichteten Befragung kennen und trainierst Fragetechniken.
• Du kannst mit den Grundsätzen der Kommunikationspsychologie arbeiten und lernst Methoden aus dem Bereich der Aussageanalyse kennen.
• Du kannst die Aussagequalität beurteilen, indem du Realitätskriterien erkennst und von Fantasiesignalen unterscheiden kannst.

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen, etc.), Mitarbeitende der Revision. Alle bereits aktiven und zukünftigen Compliance-Manager:innen, Compliance-Officer und Compliance-Verantwortliche, die interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen rechtssicher durchführen und verwertbare Erkenntnisse gewinnen möchten.