Seminare zum Thema Bank- und Kreditwesen

- Aktuelle Marktsituation und Herausforderungen für Unternehmen und Finanzinstitute
- Strategische Aspekte und Planung: Bewertung und Analyse des Geschäftsmodell
- Vorbereitung eines Kunden-/Bankgesprächs, Gesprächsführung und -zielsetzung
- Praxisbeispiel Kunden- und Finanzierungsunterlagen (inklusive Checkliste)
- Finanzierungsprodukte der Unternehmensfinanzierung im Lebenszyklus und deren Anwendung
- Grundlagen Kapitalmarktfinanzierung: Arten, Struktur, Aufbau, Ablauf
- Kreditfonds/Corporate Private Debt-Finanzierung: Struktur und Aufbau Club Deal/Konsortialkredit

- Das neue EU-Geldwäscheregime (AML-VO + GW-RL) 2024 sowie die EuGH-Entscheidung - Auswirkungen auf die Praxis
- Neuerungen: Transparenzregister-FinanzinformationsG & SDG II
- Erfahrungen mit All-Crimes-Ansatz und Verdachtsmeldungen
- Finanzkriminalitätsbekämpfungsgesetz
- Neue Vorgaben durch Video-Ident-Verordnung 2024
- BaFin-AuAs AT und BT Banken aktuell - Aktualisierung BaFin-AuAs

- Welche Rechtsgrundlagen und Grundprinzipien gibt es im Betreuungsrecht?
- Welche Arten der Betreuer gibt es? Welche Bankgeschäfte dürfen Betreuer und Betreute abschließen?
- Warum ist die Unterscheidung von (Konto-)Vollmacht und Vorsorgevollmacht so wichtig?
- Warum ist die Unterscheidung von befreitem und nicht befreitem Betreuer so wichtig?
- Welche Arten von Vollmachten gibt es?
- Wie wird eine Vorsorgevollmacht richtig geprüft?
- Welche Bedeutung kommt der Geschäftsfähigkeit der Betroffenen zu?
- Welche Auswirkungen hat die Anordnung eines Einwilligungsvorbehalts? u-v-m.

### Ein neues Regelwerk und bekannte Anforderungen – Themenvorstellung und Praxiserfahrungen

Mit Verabschiedung des Digital Operational Resilience Acts (DORA) entwickelt sich der Pflichtenumfang regulierter Institute weiter. Dabei greift die DORA Elemente des IT-Risikomanagements auf, die bereits in den BAIT (KAIT/ZAIT) verankert sind, ergänzt diese aber um neue Aspekte, Begrifflichkeiten und zusätzliche Pflichten.
In Schwerpunkten gehen wir auf die neuen Anforderungen aus der DORA ein. Dabei stellen wir nicht nur die Anforderungen der DORA und der RTS/ITS vor, sondern bringen auch Lösungsansätze aus der Praxis und Erkenntnisse aus Workshops mit Verbänden und den Aufsichtsbehörden ein.
Schließlich diskutieren wir mögliche Prüfungsansätze und stellen einen möglichen ergänzten IT-Prüfungsplan vor.

- Welche Rolle spielt die Informationssicherheit bei Banken und Finanzdienstleistern?
- Welche branchenspezifischen Standards sowie rechtlichen Pflichten und Anforderungen müssen erfüllt werden?
- IT-Compliance und Risikomanagement
- Outsourcing von IT-Dienstleistungen im Finanzsektor
- Aktuelle Angriffsszenarien und effektive Schutzmaßnahmen

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen gemäß MaRisk und Erweiterungen durch DORA
- Notfallmanagementprozess nach BSI-Standard 200-4
- Rollen und Aufgaben der IKT-Geschäftsfortführung
- Notfallszenarien mit Geschäftsfortführungs- und Wiederherstellungsplänen
- Notfallübungen und Dokumentation sowie Notfallmanagement im Regelbetrieb
- Handlungsfelder DORA

Dieser Online-Workshop vermittelt rechtliche Grundlagen, aufsichtliche Anforderungen sowie Empfehlungen für die praktische Umsetzung der Zielvereinbarungen und eines effizienten Kontrollprozesses. Nachdem Dr. Christopher von Harbou den rechtlichen Rahmen erläutert hat, wird Uwe Krumey illustrativ die Vorgehensweise der BayernLB vorstellen und anhand von Praxisbeispielen regulatorische Fallstricke aufzeigen. Der Prozess der BayernLB wurde nach einer Vor-Ort-Prüfung durch die EZB optimiert.

 

Ihre Referenten

Dr. Christopher v. Harbou ist Rechtsanwalt und Fachanwalt für Arbeitsrecht. Von 2011 bis 2017 betreute er die Umsetzung der InstitutsVergV bei der BayernLB und begleitete federführend die Sonderprüfung der Vergütungssysteme. Seit seinem Wechsel in die Selbstständigkeit berät und schult er zahlreiche Institute. Herr von Harbou ist einer der erfahrensten Experten in der Gestaltung von Vergütungssystemen bei Banken und Mitautor des im Schäffer-Poeschel Verlag erschienenen Praxiskommentars zur InstitutsVergV.

Uwe Krumey ist Leiter der Abteilung Personalrecht und Vergütungsregulatorik der BayernLB. Ein Arbeitsschwerpunkt der Abteilung ist die regulatorikkonforme Ausgestaltung, Weiterentwicklung und rechtssichere Umsetzung der Vergütungssysteme. Uwe Krumey befasst sich intensiv mit der Entwicklung der Vergütungsstrategie und der Gruppensteuerung im BayernLB-Konzern. Er betreute eine umfassende EZB-Prüfung zur Umsetzung der InstitutsVergV.

Das Gipfeltreffen der Banking-Szene

Geopolitische Krisen, Immobilien-Flaute, andauernde Inflation: Banken und Fintechs bewegen sich aktuell in einem unübersichtlichen Umfeld mit steigenden Risiken, die Erträge sind dauerhaft unter Druck. Was kann die Branche jetzt tun, um ihre Strategien zukunftssicher zu machen? Um Klarheit in unsicheren Zeiten zu schaffen, bringen wir beim Handelsblatt Banken-Gipfel die entscheidenden Köpfe aus Politik, Aufsicht, Banken und Fintech zusammen. Dabei diskutieren wir die Themen, die Sie bewegen, konstruktiv und unabhängig. Wir bieten Ihnen wertvolle Impulse von Vordenkern und Kontakte, die Sie weiterbringen. Abwechslungsreiche Formate und Speaker aus der Praxis sorgen für maximalen Erkenntniswert.

Finanzinstitute müssen weitreichende Maßnahmen zur Förderung von Chancengleichheit und Fair Pay ergreifen. Durch die Entgelttransparenzrichtlinie vom Mai 2023 werden die Anforderungen nochmals deutlich verschärft.  

Im Seminar stellen wir Ihnen die bestehenden und künftigen Anforderungen vor und besprechen Ansätze für eine regulatorikkonforme Umsetzung in Vergütungssystemen und -prozessen. Im Anschluss daran wird das Konzept zur Weiterentwicklung der Vergütungssysteme der BayernLB praxisnah diskutiert. 

Dabei gehen wir der Frage nach, was Institute jetzt tun sollten und wie sie die Zeit bis zur Überführung der Entgelttransparenzrichtlinie in nationales Recht (Mitte 2026) bestmöglich nutzen können.

 

Ihre Referent*innen

Uwe Krumey ist Leiter der Abteilung Personalrecht und Vergütungsregulatorik der BayernLB. Ein Arbeitsschwerpunkt der Abteilung ist die regulatorikkonforme Ausgestaltung, Weiterentwicklung und rechtssichere Umsetzung der Vergütungssysteme. Uwe Krumey befasst sich intensiv mit der Entwicklung der Vergütungsstrategie und der Gruppensteuerung im BayernLB-Konzern.

Stefanie Byron ist Spezialistin im Bereich Compensation & Benefits und leitet das Projekt „Fortentwicklung des Vergütungssystems“ in der BayernLB. Zuvor war Sie 15 Jahre für die DKB AG tätig und hat als Teamleitung Compensation & Benefits die Vergütungssysteme und -prozesse verantwortet. Besondere Expertise verfügt Frau Byron bei personalrechtlichen Governance Themen, insbesondere der Vergütungsregulatorik.

Das erfolgreiche Abwickeln von Bau- und Immobilienprojekten ist Kernprozess und Werttreiber der
gesamten Bau- und Immobilienwirtschaft. Private und öffentliche Bauherren, Banken und
Versicherungen haben ein starkes Interesse daran, dass Investments im vereinbarten Zeit- und
Kostenrahmen laufen. Aktuelle branchenspezifische Projektmanagementkenntnisse bilden die Basis für
wirtschaftlichen Erfolg.
Als Bau- und Immobilien-Projektmanager planen, überwachen und steuern Sie Baumaßnahmen aber
auch Dienstleistungen zur Wertoptimierung und Wertsteigerung im Lebenszyklus einer Immobilie im
festgelegten Kosten- und Zeitrahmen und mit dem gewünschten Qualitätsanspruch.