Seminare zum Thema Geldwäsche

Die Einrichtung eines angemessenen Risikomanagements nach § 5 GwG einschließlich klarer Berichtspflichten ist die Grundlage für eine effektive Risikovermeidung und -mitigation. Die Erstellung einer institutsspezifischen Risikoanalyse sowie die Entwicklung und Aktualisierung interner Grundsätze, angemessener Geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme sind hierfür unerlässlich.

In diesem Seminar wird das neueste Risikomanagement-Framework erläutert und du lernst, wie du Risiken effektiv bewerten und beurteilen kannst. Dabei werden auch die neuesten Erkenntnisse der Finanzaufsicht berücksichtigt.

Risikoanalyse § 5 GwG – kein Problem mit S+P Seminare.

- Spezielle Vorgaben der Berufskammern und sonstiger Stellen
- Wann beginnt die Verpflichteteneigenschaft für Rechtsanwälte und Rechtsanwältinnen?
- Pflichten nach dem Geldwäschegesetz und der GwG-MeldV
- Geldwäscheprüfung von Mandanten
- Risikomanagementprozesse in Kanzleien
- Eingabe von Verdachtsfällen in goAML

In diesem Lehrgang lernen Sie, wie Sie ein Maklerunternehmen erfolgreich gründen und effizient organisieren. Sie erfahren, wie Sie die Möglichkeiten von KI und moderner Software nutzen können, um Ihre Arbeitsabläufe zu optimieren und erhalten einen umfassenden Einblick in das Maklerrecht, einschließlich Vertragsrecht und Haftungsfragen. Sie erhalten praxisnahes Wissen zu Techniken und Strategien für den Verkauf und die Vermietung von Immobilien.

Im Bereich Marketing erfahren Sie, wie Sie Ihre Dienstleistungen und Objekte effektiv bewerben und moderne Marketinginstrumente sowie Social Media gezielt einsetzen können. Sie erlernen detaillierte Grundlagen und Methoden der Immobilienbewertung, um fundierte Wertermittlungen durchzuführen und den Marktwert von Immobilien präzise einzuschätzen. Außerdem werden Ihnen die wesentlichen Aspekte der Immobilienfinanzierung vermittelt, damit Sie Ihre Kunden kompetent zu verschiedenen Finanzierungsmodellen beraten können.

Nach erfolgreicher Teilnahme erhalten Sie ein Zertifikat, das Ihre Qualifikation als Immobilienmakler*in bescheinigt.

Möchtest du lernen, wie du als Compliance Officer effizient neue Compliance-Risiken steuerst? „Die Rolle des Compliance Officer“ –  eine praxisorientierte Schulung, die dir das Werkzeugset an die Hand gibt, das du benötigst, um die vielfältigen und wichtigen Aufgaben eines Compliance Officers erfolgreich zu erfüllen. Erfahre, wie AI und ChatGPT dich dabei unterstützen können, smart zu entscheiden und sicherer zu handeln.

Das Seminar bietet eine ideale Plattform für den Austausch von Erfahrungen und das Kennenlernen von Best Practices. Erweitere deine Fähigkeiten und schreibe die Zukunft der Compliance mit! S+P Seminare: Das Wissen, das du brauchst!

- Die neue EU-AML-Verordnung und deren Anforderungen;Update zu phänomenologischen und rechtlichen Entwicklungen
- Eingehende Erläuterung von Detail- und Zweifelsfragen zu dengeldwäscherechtlichen Verpflichtungen für alle Verpflichteten-gruppen
- Umsetzung des Risikomanagements durch die Verpflichteten
- Spezialfragen zu einzelnen Verpflichteten-Gruppen
- Aktuelle Detailfragen zur Meldepflicht
- Die Analyse der FIU und die Ermittlungen der Strafverfolgungs-behörden - ein Blick auf das, was nach der Erstellung der Verdachtsmeldung passiert

Integriere Compliance-Management in deine Unternehmens-, Prozess- und Themenfelder und erlange Zertifizierungsreife. In diesem Aufbauseminar eignest du dir fundiertes Wissen zu Steuerung, Überwachung und zur Wirksamkeitskontrolle eines integrierten, standardorientierten Compliance-Managementsystems (CMS) an. Die Inhalte orientieren sich an der ISO 37301:2021 (ehemals ISO 19600). Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in.

Integriere Compliance-Management in deine Unternehmens-, Prozess- und Themenfelder und erlange Zertifizierungsreife. In diesem Aufbauseminar eignest du dir fundiertes Wissen zu Steuerung, Überwachung und zur Wirksamkeitskontrolle eines integrierten, standardorientierten Compliance-Managementsystems (CMS) an. Die Inhalte orientieren sich an der ISO 37301:2021 (ehemals ISO 19600). Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in.

Im Seminar lernen Sie als Teilnehmer:innen aktuelle Möglichkeiten zur hochdimensionale Datenaufbereitung und entsprechender Visualisierung. Dabei lernen Sie im praktischen Teil geeignete Analyse- und Visualisierungsverfahren kennen sowie verschiedene Wege, um Daten für verschiedene Zielgruppen verständlich und zielführend darzustellen. 


 

Sie lernen den regulatorischen Rahmen kennen und erfahren, welche Konsequenzen sich daraus für die Kreditvergabe und Finanzierung ergeben. Ein Fokus liegt auf den neuen ESG-Rating sowie auf den neuen Klimarisiken von Kreditengagements.

Willst du lernen, wie du eine reibungslose und angenehme Customer Journey gestalten kannst, die gleichzeitig die KYC-Pflichten vollständig erfüllt? Unser Seminar bietet dir die Antworten.

In diesem Seminar erfährst du, wie du effektive KYC-Prozesse implementierst, die nicht nur die regulatorischen Anforderungen meistern, sondern auch die Kundenerfahrung optimieren. Wir zeigen dir Methoden, wie du Kundendaten sammeln und verarbeiten kannst, ohne die Kundenbeziehung zu belasten – eine Kunst, die insbesondere für Kundenkontaktpunkte essentiell ist.

Dabei wird auch die Berücksichtigung von ESG-Risiken immer wichtiger. Du lernst, wie du ESG-Kriterien in die KYC-Sorgfaltspflichten und die UBO-Ermittlung integrierst, um sowohl finanzielle als auch umweltbezogene und ethische Risiken frühzeitig zu erkennen und zu managen.

Du erhältst wertvolle Einsichten, wie eine durchdachte Gestaltung der Customer Journey und die Einhaltung der KYC-Vorschriften Hand in Hand gehen. Durch unser Training wirst du zum Experten darin, die Balance zwischen Kundenzufriedenheit und regulatorischer Compliance zu finden – ein entscheidender Wettbewerbsvorteil in der heutigen Geschäftswelt.